ISIN und LEI: zwei unterschiedliche Kennungen
Eine International Securities Identification Number (ISIN) identifiziert ein Finanzinstrument. Ein Legal Entity Identifier (LEI) identifiziert eine juristische Person. Beide Kennungen ergänzen sich, dürfen aber nicht miteinander verwechselt werden.
Was ist eine ISIN?
Die ISIN ist ein zwölfstelliger alphanumerischer Code nach ISO 6166. Sie wird beispielsweise für Aktien, Anleihen, Fondsanteile und andere Finanzinstrumente vergeben. Nationale Nummerierungsstellen (National Numbering Agencies, NNAs) vergeben die ISIN; die Association of National Numbering Agencies (ANNA) ist die Registrierungsstelle für den Standard.
Eine ISIN bezeichnet das Instrument, nicht den Emittenten. Derselbe Emittent kann daher viele verschiedene ISINs haben.
Was ist eine LEI-Nummer?
Ein Legal Entity Identifier ist ein eindeutiger 20-stelliger alphanumerischer Code nach ISO 17442. Er identifiziert eine juristische Person und verweist auf deren Referenzdaten im globalen LEI-Index. LEI-Nummern werden von akkreditierten Local Operating Units (LOUs) vergeben.
Was bedeutet ISIN-LEI-Zuordnung?
Die Zusammenarbeit von ANNA und GLEIF verknüpft eine ISIN mit der LEI-Nummer des zugehörigen Emittenten. Dadurch können Datennutzer Wertpapierbestände und Risiken konsistenter nach Emittenten und, soweit Beziehungsdaten vorhanden sind, nach verbundenen Organisationen auswerten.
Die ersten täglichen offenen ISIN-LEI-Beziehungsdateien wurden 2019 veröffentlicht. Sie basieren auf einem von ANNA eingerichteten und von GLEIF zertifizierten Zuordnungsprozess.
Wichtig: Die Datei ist keine vollständige Liste aller jemals vergebenen ISINs. Ihr Umfang hängt von den teilnehmenden nationalen Nummerierungsstellen und den verfügbaren Zuordnungen ab.
Wofür wird die Zuordnung genutzt?
- Zusammenführung von Wertpapier- und Emittentendaten,
- Analyse von Engagements gegenüber einzelnen Emittenten,
- Abgleich unterschiedlicher Datenquellen,
- Unterstützung regulatorischer Meldungen und des Risikomanagements,
- Verringerung manueller Zuordnungsfehler.
GLEIF veröffentlicht die verfügbaren Daten als offene, regelmäßig aktualisierte Beziehungsdateien. Die aktuelle Datei und weitere Hinweise finden Sie unter ISIN-LEI-Beziehungsdateien herunterladen.
