Benötigt ein Trust eine LEI-Nummer?
Ob ein Trust eine LEI-Nummer benötigt und beantragen kann, hängt von seiner rechtlichen Ausgestaltung, seinem Rechtsraum und seiner Tätigkeit ab. Relevant wird der LEI insbesondere dann, wenn der Trust Finanzinstrumente handelt, Kunde einer meldepflichtigen Wertpapierfirma ist oder unter eine andere regulatorische Identifizierungspflicht fällt.
Nicht jeder Trust ist in jedem Rechtsraum eine eigenständige juristische Person. Für das globale LEI-System können jedoch auch bestimmte rechtlich oder finanziell eigenständige Strukturen registrierungsfähig sein. Die LEI-Vergabestelle prüft die konkrete Struktur und die dafür geltenden Nachweise.
Welche Angaben werden geprüft?
Bei der Beantragung werden die offiziellen Referenzdaten des Trusts oder der registrierungsfähigen Struktur erfasst. Dazu gehören je nach Fall:
- die rechtliche Bezeichnung,
- das Gründungs- oder Errichtungsland,
- die offizielle Anschrift,
- eine Registerkennung, sofern vorhanden,
- Angaben zu Treuhändern oder vertretungsberechtigten Personen,
- relevante Beziehungen zu anderen Rechtsträgern, soweit sie nach den LEI-Regeln zu melden sind.
Ist kein öffentliches Register verfügbar, kann die Vergabestelle eine Trusturkunde, einen Errichtungsnachweis oder andere offizielle Dokumente anfordern. Welche Unterlagen ausreichen, richtet sich nach dem Rechtsraum und der Struktur.
Wozu dient der LEI?
Der LEI bietet Banken, Brokern, Gegenparteien und Aufsichtsbehörden eine standardisierte Referenz für die registrierte Struktur. Er kann regulatorische Meldungen, KYC-Prüfungen und den Abgleich von Daten über verschiedene Systeme hinweg erleichtern.
Eine LEI-Nummer bestätigt weder die Bonität noch die Seriosität eines Trusts. Sie verknüpft die registrierte Struktur mit öffentlich zugänglichen Referenzdaten im globalen LEI-Index.
So gehen Sie vor
- Klären Sie mit Ihrer Bank, Ihrem Broker oder Ihrer Rechtsberatung, ob für den geplanten Vorgang eine LEI erforderlich ist.
- Halten Sie die Errichtungs- und Vertretungsnachweise des Trusts bereit.
- Beantragen Sie die LEI online.
- Beantworten Sie Rückfragen der Vergabestelle zu Struktur, Vertretung oder Beziehungen.
- Verlängern Sie die LEI jährlich, damit die Referenzdaten aktuell bleiben.
Informationen für andere Anlagevehikel finden Sie unter LEI für Fonds.
