Eine LEI ist weltweit gültig, ihre rechtliche oder operative Notwendigkeit hängt jedoch vom jeweiligen Land, der zuständigen Aufsichtsbehörde und der Art der jeweiligen Tätigkeit ab. In einigen Märkten ist eine LEI eng mit der Meldung von Transaktionen, Derivaten oder dem regulierten Handel verknüpft. In anderen Märkten ist die Anforderung weniger umfangreich und zeigt sich hauptsächlich bei der institutionellen Kundenaufnahme, der Zahlungsinfrastruktur oder bestimmten Meldeprozessen.
Diese Übersicht soll Ihnen helfen, die üblichen Anforderungen der einzelnen Märkte vor Ihrer Antragstellung zu ermitteln. Sie stellt keine Rechtsberatung dar, sondern spiegelt die wichtigsten offiziellen Quellen wider, die von Finanzmarktteilnehmern und Aufsichtsbehörden genutzt werden.
Auf einen Blick
- EU-Märkte wie Irland und Polen: LEIs sind häufig für regulierte Wertpapier- und Derivategeschäfte erforderlich, insbesondere dort, wo die Meldepflichten nach MiFIR und EMIR gelten. Quelle: ESMA MiFIR, Quelle: ESMA EMIR
- Vereinigtes Königreich: LEIs sind weiterhin wichtig für die Meldung von Transaktionen gemäß MiFIR im Vereinigten Königreich und werden auch in bestimmten CHAPS-Zahlungsnachrichten benötigt. Quelle: FCA, Quelle: Bank of England
- USA: Die Verwendung von LEIs ist real, aber branchenspezifischer, insbesondere bei Swaps und anderen Meldeverfahren im Zusammenhang mit der Marktinfrastruktur. Quelle: OFR, Quelle: CFTC, Quelle: SEC
- Indien: Die Verwendung von LEIs ist vergleichsweise hoch, wobei die Anforderungen an Zahlungsströme mit hohem Wert, ausgewählte grenzüberschreitende Transaktionen und einige Anwendungsfälle im Kapitalmarktbereich geknüpft sind. Quelle: RBI-Zahlungen, Quelle: RBI-Grenzüberschreitende Transaktionen, Quelle: SEBI-Emittenten, Quelle: SEBI-FPIs
- Andere unterstützte Länder: LEIs sind oft auch dann verfügbar und wirtschaftlich nützlich, wenn es keine allgemeine nationale Anforderung für jedes Unternehmen gibt.
Anforderungsniveaus in den unterstützten Märkten
1 Märkte, auf denen LEIs üblicherweise in regulierten Aktivitäten erforderlich sind
Zu dieser Gruppe gehören die meisten EU-weiten Kapitalmarktumgebungen sowie das Vereinigte Königreich. Wenn ein Unternehmen mit meldepflichtigen Instrumenten handelt, meldepflichtige Derivategeschäfte tätigt oder mit regulierter Finanzmarktinfrastruktur interagiert, wird häufig eine aktive LEI (Leitstelle für meldepflichtige Finanzinstitute) erwartet. Quelle: ESMA MiFIR, Quelle: ESMA EMIR, Quelle: FCA
Dies ist der Hauptgrund, warum LEIs in Irland und Polen als operativ wichtig angesehen werden, obwohl der zugrunde liegende Auslöser in der Regel von EU-Finanzmarktregeln und nicht von einem einzelnen länderspezifischen LEI-Gesetz stammt.
2 Märkte, in denen LEI stark verbreitet, aber eher anwendungsfallspezifisch ist.
Die Vereinigten Staaten und Indien passen hier hinein, aber aus unterschiedlichen Gründen.
In den USA sind die LEI-Anforderungen in der Regel an spezifische regulatorische Meldepflichten gebunden und stellen keine allgemeine Regel für alle Unternehmen dar. Quelle: OFR, Quelle: CFTC
In Indien sind die LEI-Anforderungen bei Zahlungen mit hohem Wert sowie in bestimmten grenzüberschreitenden und wertpapierbezogenen Kontexten direkter, wodurch die Notwendigkeit einer LEI für operative Unternehmen und Treasury-Abteilungen deutlicher wird. Quelle: RBI-Zahlungen, Quelle: RBI-FAQ zu grenzüberschreitenden Transaktionen, Quelle: SEBI-Emittenten
3 Unterstützte Länder, in denen die Anforderung von der Transaktion abhängt.
Ein Unternehmen benötigt unter Umständen auch ohne eine allgemeine nationale Regelung eine LEI, wenn:
- Eine Bank oder ein Broker fragt während des Onboardings danach.
- Die Gegenpartei verlangt dies vor einer Transaktion.
- Eine Meldepflicht hängt davon ab
- Das Unternehmen tritt in einen grenzüberschreitenden oder regulierten Markt-Workflow ein.
Deshalb sind LEIs auch in einem breiteren Unterstützungsbereich relevant als nur in den Ländern, die die eindeutigsten eigenständigen LEI-Vorgaben veröffentlichen. Quelle: GLEIF
Wer muss das normalerweise sorgfältig prüfen?
Die Notwendigkeit einer LEI wird in der Regel dringlich bei:
- Unternehmen, die mit Wertpapieren oder Derivaten handeln
- Fonds und Anlageinstrumente
- Finanzgegenparteien und meldepflichtige Unternehmen
- Unternehmen, die Zahlungen mit hohem Wert oder grenzüberschreitende Zahlungen abwickeln
- Unternehmen, die mit Banken, Brokern, Transaktionsregistern oder institutionellen Anlegern zusammenarbeiten.
Dies sind die Bereiche, in denen die offiziellen Quellen die Verwendung des LEI am häufigsten mit Ausführungs-, Melde- oder Zahlungsinfrastruktur in Verbindung bringen. Quelle: GLEIF, Quelle: ESMA MiFIR, Quelle: RBI-Zahlungen
Spezielle Marktseiten
Für marktspezifische Hinweise nutzen Sie bitte die lokalisierten Versionen dieser Seite:
- Anforderungen der Vereinigten Staaten
- Anforderungen des Vereinigten Königreichs
- Anforderungen für Irland
- Anforderungen Indiens
- Anforderungen Polens
Quellen
- GLEIF: Regulatorische Verwendung des LEI
- ESMA: LEI-Implementierung gemäß MiFID II / MiFIR
- ESMA: EMIR-Meldepflichten
- FCA: Kennungen für juristische Personen gemäß MiFIR im Vereinigten Königreich
- Bank of England: Zusätzliche Hinweise zur verpflichtenden Verwendung von ISO-20022-Daten in CHAPS
- OFR: Häufig gestellte Fragen zur Rechtsträgerkennung
- RBI: LEI für Zahlungen mit hohem Wert
Letzte Überprüfung: 4. April 2026
