Dyrektywa w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFID II) oraz rozporządzenie w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFIR) wymagają, aby każdy podmiot posiadał identyfikator podmiotu prawnego do przeprowadzania transakcji finansowych w UE. Niezależnie od tego, czy prowadzisz organizację non-profit, fundusz czy trust, posiadanie LEI jest obowiązkowe zgodnie z inicjatywą „No LEI No Trade” wdrażaną przez te organy.
Nawet w przypadku podmiotów, które nie są fizycznie zlokalizowane w Europie, posiadanie kodu LEI jest wymagane, jeśli mają prowadzić interesy z innymi podmiotami prawnymi działającymi w UE.
Różnica między MIFID a MiFIR
Dyrektywa w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFID) wyznacza cele, jakie państwa członkowskie UE powinny osiągnąć w danym okresie. Z drugiej strony rolą rozporządzenia w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFIR) jest narzucenie zasad, których powinni przestrzegać wszyscy członkowie UE.
Jedną z regulacji nałożonych przez MiFIR na państwa członkowskie UE było to, że wszystkie ich podmioty prawne będą musiały uzyskać numer LEI przed zakupem, sprzedażą lub emisją instrumentów finansowych na rynkach regulowanych przez UE.
Dlaczego należy przestrzegać przepisów MiFID II i MiFIR LEI?
- Aby uniknąć ograniczeń podczas transakcji: Dla każdego podmiotu prawnego, który chce bezproblemowo prowadzić interesy z innymi podmiotami w Europie, uzyskanie numeru LEI jest koniecznością. Bez względu na rodzaj organizacji, którą prowadzisz, inicjatywa MiFID II i MiFIR „No LEI No Trade” powstrzyma Cię przed pomyślnym prowadzeniem działalności, jeśli nie masz aktywnego kodu LEI.
- Budowanie zaufania wśród interesariuszy Twojej organizacji: Klientom, partnerom biznesowym i inwestorom często łatwiej jest radzić sobie z podmiotami, które przestrzegają przepisów ustanowionych przez władze zarówno lokalnie, jak i na arenie międzynarodowej. Posiadanie identyfikatora podmiotu prawnego zgodnie z wymogami MiFID II i MiFIR ułatwia Twojej firmie budowanie relacji z potencjalnymi klientami, inwestorami i innymi partnerami biznesowymi, których Twoja organizacja może potrzebować, aby się rozwijać.
- Potrzebujesz globalnej tożsamości: Twój kod LEI jest rozpoznawany na całym świecie, więc posiadanie go ułatwi każdemu na całym świecie weryfikację legalności Twojego podmiotu przed przystąpieniem do współpracy z Tobą. Kod LEI jest uważany za żywe odniesienie do tożsamości Twojej organizacji, ze szczegółami „kto jest kim” i „kto jest właścicielem kogo”.
- Twój identyfikator podmiotu prawnego jest używany w praktykach KYC: Rozległe sieci dostawców już polegają na identyfikatorach podmiotu prawnego przy wdrażaniu KYC i B2B.
Przeczytaj więcej o tym, jak LEI może poprawić Twój KYC w artykule Poprawianie KYC za pomocą LEI.